Índice
Todos os artigos
21 artigos publicados, do mais recente ao mais antigo.
- 01
Como automatizar o controle de enquadramento de carteira
Controle de enquadramento automatizado: arquitetura em seis camadas, regulamento traduzido em regras, pré-ordem, métricas e os erros que anulam a automação.
Enquadramento de fundos12 min - 02
Batimento de carteira: como conciliar ativos, PL e posições
Batimento de carteira: como conciliar posições, caixa, provisões e PL entre gestora, administrador e custódia, com rotina de D+1, tolerâncias e registro.
Operação de fundos13 min - 03
Fechamento de cota e cálculo de PL: passo a passo
Cálculo de cota de fundo passo a passo: precificação, provisões, performance, come-cotas, PL por classe e subclasse, cota sombra e controles contra erros.
Operação de fundos14 min - 04
Calendário de obrigações CVM e ANBIMA da gestora
Calendário de obrigações CVM e ANBIMA para gestoras: prazos anuais, mensais e diários da gestora e de cada classe, quem responde e que evidência guardar.
CVM 175 & Regulatório14 min - 05
Come-cotas: como funciona e como controlar na operação
Come-cotas: o que é, quando incide (maio e novembro), alíquotas de 15% e 20%, quem ficou sujeito com a Lei 14.754/2023, exemplo de cálculo e controles.
Operação de fundos12 min - 06
Como abrir uma gestora de recursos: requisitos CVM
Como abrir uma gestora de recursos no Brasil: requisitos da Resolução CVM 21, diretores exigidos, políticas, registro na CVM, adesão à ANBIMA e primeiro fundo.
Negócio & Tecnologia16 min - 07
CVM 175 e FIDCs: o que mudou no Anexo Normativo II
O que a CVM 175 mudou para os FIDCs no Anexo Normativo II: varejo, subclasses, registro de direitos creditórios, papel do gestor, limites e a Res. CVM 240/26.
FIDC15 min - 08
Desenquadramento passivo x ativo: prazos e plano de ação
Desenquadramento passivo e ativo em fundos: como classificar, os prazos da CVM 175, quem comunica a CVM, o plano de ação e a evidência que a gestora guarda.
Enquadramento de fundos14 min - 09
Planilhas x sistema: riscos de operar uma gestora no Excel
Controle de fundos em planilha: sete riscos de operar uma gestora no Excel, o que a CVM e a ANBIMA esperam e a planilha não entrega, e como migrar.
Negócio & Tecnologia11 min - 10
PLD/FTP para gestoras: o que exige a Resolução CVM 50
PLD/FTP para gestoras: o que a Res. CVM 50 exige em política, avaliação de risco, cadastro, monitoramento e COAF, e o que mudou com a Res. CVM 245/26.
Compliance & PLD15 min - 11
Software de risco e compliance para gestoras: como escolher
Software de gestão de risco e compliance para fundos: o que a CVM e a ANBIMA exigem do sistema, 12 critérios, perguntas para a demo e checklist de RFP.
Negócio & Tecnologia12 min - 12
XML ANBIMA de fundos: erros comuns e como validar
XML ANBIMA de fundos (Arquivo de Posição 5.0): estrutura, XSDs, tabelas nível, PL por classe e subclasse, erros mais comuns e validação em quatro camadas.
Operação de fundos13 min - 13
Resolução CVM 175: guia completo para gestoras
Resolução CVM 175 explicada para gestoras: estrutura da norma, anexos, prazos de adaptação, papéis de gestor e administrador, controles diários e checklist.
CVM 175 & Regulatório27 min - 14
Auditoria interna em gestoras de fundos: o que faz e como planejar
Auditoria interna em gestoras de fundos de investimento: diferença para compliance e auditoria independente, plano anual baseado em risco, ciclo do trabalho, follow-up de achados e como viabilizar a função em estruturas enxutas.
Compliance & PLD8 min - 15
Gestão de riscos e compliance em gestoras: como estruturar na prática
Guia prático de gestão de riscos e compliance para gestoras de fundos: riscos de mercado, crédito, liquidez e operacional, três linhas de defesa, política de gestão de risco, matriz de risco e os erros mais comuns em auditoria.
Risco12 min - 16
FIDC: estrutura, riscos e os controles que a operação exige
Guia de FIDC para gestoras: estrutura de cotas sênior, mezanino e subordinada, razão de subordinação, riscos de crédito, originação, concentração e liquidez, PDD e faixas de atraso, e os controles que a operação precisa apurar diariamente.
FIDC11 min - 17
Gestão de liquidez em fundos: as regras da ANBIMA na prática
Regras de gestão de liquidez da ANBIMA para fundos de investimento: política, indicadores, análise do passivo, concentração de cotistas, matriz de probabilidade de resgates, stress test e os atenuantes previstos em regulamento.
Operação de fundos13 min - 18
O que a CVM 175 exige em gestão de risco (e o que a CVM 21 acrescenta)
O que a Resolução CVM 175 e a Resolução CVM 21 exigem em gestão de risco: política formalizada, proporcionalidade conforme o fundo, estrutura documental e o que a fiscalização pede em diligência.
CVM 175 & Regulatório8 min - 19
Limites de concentração de ativos na CVM 175: como enquadrar a carteira
Guia de limites de concentração de ativos e enquadramento de carteira sob a Resolução CVM 175: limites por emissor e modalidade, camadas de norma, regulamento e política interna, desenquadramento ativo e passivo e concentração em FIDC.
Enquadramento de fundos13 min - 20
Gestor x administrador fiduciário na CVM 175: quem responde por quê
Como a Resolução CVM 175 dividiu as responsabilidades entre gestor de recursos e administrador fiduciário: enquadramento, contratação de prestadores, liquidez, classes e subclasses e o ciclo de tratamento do desenquadramento.
CVM 175 & Regulatório12 min - 21
Value at Risk (VaR): o guia definitivo para gestoras de fundos
Guia completo de Value at Risk (VaR) para fundos de investimento: os três métodos de cálculo, fórmula com exemplo numérico, backtesting, zonas de Basileia, Expected Shortfall e por que o VaR falha em FIDCs.
Risco22 min